FAT frente a SAT: pruebas de aceptación en fábrica y en sitio

Si acaban de entregarle una orden de compra y le han pedido “organizar la FAT y la SAT”, y ninguno de los dos términos le dice nada todavía: son dos inspecciones del mismo equipo en dos momentos distintos. La FAT se realiza en la fábrica que lo construyó, antes de su embarque; el contrato puede vincular a ella un hito de pago. Una prueba en fábrica con testigo puede ser la misma visita solo cuando el protocolo, los criterios de aceptación, la función del testigo y su autoridad la definen como la FAT; la inspección en origen y la vigilancia de proveedores son programas más amplios que pueden incluir la FAT como un punto de inspección con testigo. La SAT se realiza en su propio sitio, una vez que el equipo está instalado y en funcionamiento. Todo lo que sigue es el detalle de quién hace qué en cada una, y de lo que le cuesta cada firma si se da demasiado pronto.

Las dos pruebas se sitúan en extremos opuestos de la cadena de entrega y, una vez firmadas, comprometen al comprador a cosas distintas. La práctica internacional las trata como eventos de aceptación distintos y definidos, y la norma IEC/ISA 62381 cubre ambas. Sin embargo, los contratos de compra las funden habitualmente en una única y vaga “prueba de aceptación”, y ahí es donde empiezan las disputas. Esta guía cubre qué verifica cada prueba, qué activa cada firma y por qué los problemas de aceptación se concentran en la brecha entre ambas. Para profundizar en la prueba en fábrica en sí, consulte la guía complementaria ¿Qué es una prueba de aceptación en fábrica para equipos industriales? (en inglés)

Para las categorías de defectos y de retención que deben cubrirse a lo largo de la etapa de fábrica, consulte la guía cualitativa de Sinospect: Guía de control de patrones de defectos en FAT y PSI en China (en inglés).

Qué cubre una FAT y dónde se realiza

La FAT se realiza en el taller de la fábrica del proveedor, una vez concluidos la fabricación y el control de calidad interno y antes de que nada se embale para el transporte. Se ejecuta conforme a un procedimiento de FAT aprobado, con pasos de prueba, criterios de aceptación y reglas de firma definidos, acordado antes de la fecha de la prueba. Las pruebas que la propia fábrica ejecuta antes de la visita son una preparación normal, pero una prueba que el plan exige presenciar tiene que ejecutarse de nuevo delante del testigo; si la unidad ya está embalada, algunas verificaciones quedan bloqueadas por completo. La lista de verificación de la FAT de Sinospect expone esos pasos: preparación, identidad, presencia en las pruebas funcionales, no conformidades y decisión de liberación, sección por sección.

Una FAT con el alcance bien definido verifica tres niveles:

Construcción. Verificaciones dimensionales frente a los planos aprobados, incluidos los puntos de interfaz: clases, caras y patrones de taladrado de las bridas verificados frente a los planos de interfaz aprobados, no frente a la revisión con la que el taller haya construido, sea cual sea. Materiales verificados frente a los certificados, placas de características, números de identificación, integridad del suministro según la lista de materiales, tratamiento superficial y preparación para la preservación.

Funcionamiento. Marchas en vacío y, cuando es practicable, marchas con carga; secuencias de control, tiempos de ciclo, alarmas, paradas de emergencia y enclavamientos de seguridad verificados frente a la filosofía de control del proyecto, no solo frente a la demostración estándar del proveedor; inspección del tablero eléctrico frente a los esquemas, incluidas las tensiones de control. Para equipos de alta tensión, como transformadores y aparamenta (celdas), las verificaciones específicas de cada tipo, como las pruebas de descargas parciales durante la FAT (en inglés), se sitúan en este nivel, con sus propios límites y reglas de presencia del testigo. En un paquete montado sobre patín (skid), los datos del motor principal pueden coincidir con la orden de compra mientras que un tablero de control auxiliar se ha construido para una tensión de control de sitio equivocada, algo invisible durante la marcha en fábrica porque el proveedor probó a través de un transformador provisional. En sitio, eso detiene la energización, obliga a un reproceso del tablero y retrasa la puesta en servicio, aunque el equipo parecía funcionar en la fábrica.

Documentación. Manuales, certificados de calibración, certificados de materiales, planos de cableado según lo construido (as-built), instrucciones de izaje y listas de repuestos, revisados frente a la lista contractual de documentación. Un paquete de equipos puede estar técnicamente presente y aun así no estar listo para el sitio: la falta de planos según lo construido o de registros de calibración no detiene una demostración en fábrica, pero sí detiene la instalación, la energización o el traspaso.

Una FAT es también el momento de confirmar algo que ninguna marcha en fábrica responde: si el paquete puede instalarse, operarse y mantenerse en la posición que muestra el plano de distribución del proyecto. Una carcasa de filtro o una caja de conexiones que en sitio quedará frente a una pared o a un paquete adyacente es un hallazgo real, que se detecta al revisar el plano de disposición general, y resulta muy costoso descubrirlo después de que el equipo ha quedado fijado con mortero (grout).

Las condiciones de la FAT son las de la fábrica: servicios auxiliares estables, medios sustitutos, señales simuladas y, a menudo, carga parcial. Esa es la limitación de la FAT, y también su valor: los hallazgos pueden ser atendidos por las personas que construyeron la máquina mientras esta permanece en sus instalaciones. Cuando el contrato vincula el trabajo correctivo, el embarque y el pago al resultado acordado de la FAT, este es un mecanismo importante de presión antes del embarque. Si los hallazgos abiertos justifican una retención o una liberación lo decide la parte que el contrato designa, y una desviación respecto de la especificación del comprador sigue necesitando la aprobación del comprador.

Qué cubre una SAT y dónde se realiza

La SAT se realiza en el sitio del comprador, después de que el equipo ha sido entregado, instalado y conectado, y durante la puesta en servicio o después de ella, según lo establezca el contrato. Donde la FAT preguntaba si el equipo se construyó conforme a la especificación, la SAT pregunta si aquí rinde conforme a la especificación.

Una lista de verificación seria para la prueba de aceptación en sitio cubre:

• Estado a la entrega: daños de transporte, coincidencia de los números de serie con el informe de la FAT, estado de preservación a la llegada.
• Instalación: cimentación, anclaje, nivelación, alineación, reensamblaje de los elementos retirados para el transporte, resguardos reinstalados.
• Servicios auxiliares tal como se encuentran: tensión, frecuencia y calidad de la energía reales en los bornes; aire comprimido, agua de refrigeración, drenaje; no los valores de la hoja de datos, sino los valores disponibles ese día.
• Funcionamiento tal como está instalado: las secuencias, los enclavamientos y las alarmas verificados en la FAT, ejecutados de nuevo con los servicios auxiliares del sitio y el cableado de campo.
• Rendimiento: marchas con el medio de proceso real a la capacidad contractual, sostenidas durante un tiempo acordado.
• Integración: intercambio de señales con los equipos aguas arriba y aguas abajo y con el sistema de control de la planta, circuitos de seguridad verificados en las interfaces entre equipos de distintos proveedores.
• Traspaso: capacitación de operadores y del personal de mantenimiento impartida, manuales en sitio, repuestos de puesta en servicio recibidos.

Las condiciones del sitio no son las de la fábrica: la alimentación eléctrica del sitio puede sufrir caídas de tensión, el calor ambiente, la humedad y el polvo difieren de los del taller, y el producto se comporta de manera distinta al medio de prueba. De eso se trata: la SAT es la prueba de aceptación prevista para ejecutarse en las condiciones de sitio acordadas en las que operará el equipo, con las condiciones reales registradas.

El efecto del registro de la SAT depende del contrato. Puede respaldar la aceptación final, el pago, el inicio de la garantía o una transferencia del cuidado, la custodia y el control únicamente cuando las condiciones acordadas le asignan esas consecuencias. El comprador, o la parte que el contrato designa para la aceptación en sitio, decide sobre la aceptación y las desviaciones, y debería registrar cómo se resolverá cada punto pendiente abierto antes de firmar.

FAT frente a SAT de un vistazo

Con cuál de las dos necesita ayuda realmente

Esta comparación suele leerse cuando hay una decisión pendiente. A continuación se indica dónde suele estar un pedido cuando alguien busca la diferencia, la pregunta de fondo y la ruta más corta hacia una respuesta.

Conviene separar una cosa antes que cualquiera de las anteriores: la SAT se realiza en su sitio y la ejecuta la parte que el contrato designa, ya sea su propio equipo, un integrador o el ingeniero de puesta en servicio del proveedor. La FAT es la que, de las dos, ocurre en el edificio de otro, según el calendario de otro, en un país donde quizá usted no tenga a nadie; por eso es la mitad de la secuencia que los compradores más a menudo necesitan organizar, en lugar de limitarse a asistir.

¿Qué significa una fecha de FAT en el cronograma de un proyecto?

Una fecha de FAT es la fecha en la que el proveedor se compromete a tener el equipo ensamblado, probado internamente y listo para la prueba de aceptación en fábrica con testigo. Fija todo lo que viene después de ella: el viaje del testigo, la reserva del buque, los hitos de la carta de crédito, la preparación del sitio. Eso convierte el retraso de la fecha de FAT en una señal fiable de que la entrega llegará tarde.

En los documentos de compra, “fecha de FAT” se refiere normalmente a la prueba de aceptación en fábrica; no guarda relación con el formato de fecha FAT (File Allocation Table) que se usa en informática. Un proveedor que reprograma la fecha de FAT más de una vez está señalando un riesgo de entrega, y el hito de embarque debería seguir a la prueba presenciada, no al calendario original.

Por qué “FAT superada” no significa “superará la SAT”

Entre el taller de la fábrica y la firma en sitio cambian cinco cosas. Cada una puede convertir un informe de FAT limpio en una SAT no superada.

Transporte y manipulación. Semanas en el mar, varios izajes, almacenamiento en ambos extremos, a menudo en manos de partes que nunca estuvieron en la fábrica. La vibración afloja los bornes, la humedad encuentra las envolventes sin sellar, un mal izaje deforma un bastidor. Y una FAT superada no protege al comprador si el equipo no se preserva para el transporte: las boquillas abiertas, los prensaestopas sin sellar y las superficies mecanizadas sin protección pueden convertir un paquete aceptado en fábrica en una disputa por daños a la llegada. A un informe de FAT limpio deberían seguirle verificaciones de embalaje, una inspección a la llegada y registros de preservación; no debería tratarse como el informe final del estado del equipo.

Variables de instalación. En la FAT, la máquina se apoyaba en el suelo preparado del proveedor, ensamblada por quienes la construyeron. En sitio, las cimentaciones, el relleno con mortero (grout), la nivelación y el reensamblaje los ejecuta un contratista local que trabaja a partir de planos, y el paquete se conecta a largos tramos de tubería, cables de campo y equipos adyacentes que la fábrica nunca reprodujo. La desalineación, los esfuerzos en las tuberías y la vibración a menudo aparecen solo después de la instalación.

Servicios auxiliares. La FAT se ejecutó con alimentación eléctrica estable de la fábrica, aire de instrumentos seco y agua limpia. El sitio puede ofrecer alimentación por grupo electrógeno con caídas de tensión, un estándar de alimentación distinto, aire húmedo y agua dura. La FAT documenta el rendimiento en condiciones de fábrica registradas; la SAT verifica si el mismo paquete funciona con los servicios auxiliares reales disponibles en sitio, y por eso el procedimiento de FAT debería registrar exactamente qué servicios auxiliares provisionales se utilizaron.

Integración. En la FAT, las señales externas se simulan con puentes, interruptores o software de prueba. Un paquete puede superar una demostración local de arranque y parada y aun así carecer de un permisivo, una alarma o un disparo exigidos por la filosofía de control del proyecto, un asunto que corresponde a la lista de puntos pendientes de la FAT, no a la sala de puesta en servicio en sitio. En la SAT, las simulaciones desaparecen: el paquete tiene que intercambiar señales de enlace (handshakes) en condiciones reales con los equipos de otros proveedores y con el sistema de control de la planta. Las líneas de varios proveedores fallan en las interfaces, no dentro de las máquinas. Cuanto más se acerca la simulación de la FAT a la interfaz real del sitio, menos sorpresas encuentra el equipo de puesta en servicio en la SAT.

Ambiente. Temperatura, humedad, polvo y altitud: ninguno de ellos está presente en la prueba en fábrica. En los equipos que se embarcan hacia sitios de alta temperatura ambiente o de alta humedad, el rendimiento puede desviarse de forma medible del resultado en banco de pruebas.

Lo que cierra la brecha es poco vistoso y contractual: una especificación de embalaje marítimo verificada en la inspección previa al embarque; un cuadro de servicios auxiliares e interfaces congelado en la revisión de diseño y firmado por ambas partes, para que las “condiciones de sitio” no puedan servir después como defensa; una revisión técnica controlada cada vez que el diseño del proyecto cambia después de congelados los documentos de la FAT; la asistencia del proveedor a la puesta en servicio con tarifas acordadas de antemano; y repuestos de puesta en servicio embarcados con la unidad, no pedidos después de la primera falla. Con esas medidas establecidas, la SAT confirma lo que el registro de fábrica ya mostraba, en lugar de sacar a la luz problemas por primera vez en sitio, donde resulta más costoso corregirlos.

FAT, SAT y puesta en servicio: qué debe traspasar el registro de fábrica

Los compradores rara vez piensan en las dos pruebas de aceptación por sí solas. Piensan en una secuencia de prueba de aceptación en fábrica, prueba de aceptación en sitio y puesta en servicio, y el contrato decide el orden de los pasos en sitio y quién ejecuta cada uno. La FAT se realiza en las instalaciones del fabricante. La SAT y la puesta en servicio se realizan en su sitio, a cargo de quien tenga ese alcance: su equipo de proyecto, su integrador o el proveedor que le vendió el equipo.

La SIT y la HAT prolongan la misma secuencia. SIT es la prueba de integración en sitio (site integration test). Después de la instalación, verifica que el equipo funciona con los demás sistemas, controles y servicios auxiliares de la planta, por lo general después de las verificaciones individuales de la SAT y antes del traspaso. HAT es la prueba de aceptación en puerto (harbour acceptance test) para equipos marinos. El astillero la ejecuta a bordo mientras el buque está atracado en el muelle, antes de las pruebas de mar. En los proyectos marinos, SAT designa la prueba de aceptación en el mar (sea acceptance test) que viene después, una etapa distinta de una prueba de aceptación en sitio. Cada etapa posterior usa el registro de la FAT como su línea base.

Lo que viaja entre las dos mitades es un registro. Por eso la pregunta útil no es quién hace qué: es qué tiene que captar la prueba en fábrica para que quienes ponen en servicio la planta no lo redescubran en sitio, donde la corrección cuesta más y el proveedor ya no está presente.

Hay tres cosas que una prueba en fábrica nunca puede demostrar, por mucho cuidado con que se ejecute: el rendimiento con los servicios auxiliares realmente disponibles en sitio, la integración en condiciones reales con los equipos de otros proveedores y el comportamiento en el ambiente real. Esas corresponden a la SAT y a la puesta en servicio. Lo que la FAT sí puede hacer es nombrarlas explícitamente, para que lleguen al cronograma de puesta en servicio como tareas y no como sorpresas.

Sinospect interviene en la etapa en fábrica de esa secuencia: presencia la prueba en China y compila el registro. Cuando es Sinospect quien suministra el equipo, esa responsabilidad no termina en la puerta de la fábrica: acompañar la máquina hasta que entra en servicio en sitio, dentro del alcance de entrega y de soporte acordado en el contrato de suministro, forma parte del suministro, no es un encargo aparte. La puesta en servicio en sitio contratada de forma independiente corresponde a un integrador o a un contratista de puesta en servicio.

FAT y SAT en una línea regulada

En una línea farmacéutica o biotecnológica, o en cualquier línea en la que el sistema de calidad del usuario final exige calificación, ninguna de las dos pruebas es calificación. La calificación —calificación de instalación, de operación y de desempeño: IQ, OQ y PQ— es el ejercicio regulado propio del usuario final, ejecutado conforme a protocolos que pertenecen al sistema de calidad del usuario final y que se defienden en las auditorías del usuario final. Lo que hacen la FAT y la SAT es generar evidencias en las que la calificación puede apoyarse en lugar de repetir las pruebas.

Eso cambia el aspecto que debe tener el registro de fábrica. Un informe de FAT adecuado para un comprador industrial general —“pruebas realizadas, resultados aceptables”— no puede citarse dentro de un protocolo de calificación. Lo que sí puede citarse está fechado y firmado, identifica la unidad exacta por su número de serie, nombra el instrumento de prueba con su estado de calibración e indica el criterio de aceptación junto al valor medido o remite al documento aprobado que lo define. El conjunto documental propio del equipo —certificados de materiales, registros de acabado superficial, planos, revisiones de software y de firmware— debería reunirse en la FAT en la medida en que el contrato lo exija, con todo aquello que solo pueda finalizarse más adelante listado con su responsable y su fecha límite, porque cada uno de esos elementos es más fácil de obtener mientras el equipo sigue en el taller del proveedor que después de instalado en un área controlada.

Sinospect no redacta, aprueba ni ejecuta protocolos de calificación; eso corresponde a la organización de calidad del usuario final. El trabajo en fábrica consiste en asegurar que el registro que llega de China tenga una forma que la calificación pueda aprovechar. Para los paquetes de salas limpias y de ambientes controlados, en los que parte de la aceptación solo es demostrable una vez instalado el sistema, el límite entre lo que es verificable en las instalaciones del fabricante y lo que realmente solo puede verificarse en sitio se expone en la presencia de testigo en la FAT de sistemas de salas limpias (en inglés).

Cuándo debería el contrato exigir ambas y cómo redactar la secuencia de aceptación

Ambas pruebas se justifican siempre que el equipo se diseña bajo pedido, contiene automatización, depende de las condiciones del sitio para su rendimiento o cruza un océano. Para una máquina estándar de catálogo, una FAT combinada con una inspección previa al embarque puede bastar; para todo equipo de ingeniería a medida, la secuencia de aceptación debería figurar de forma explícita en el contrato de compra, en lugar de armarse a partir de suposiciones después del pedido.

Una secuencia clara sería la siguiente: FAT → liberación para el embalaje → inspección previa al embarque → liberación del embarque → entrega → instalación → puesta en servicio y SAT → certificado de aceptación final → inicio de la garantía. El contrato puede ordenar los pasos en sitio de otra manera o iniciar la garantía a partir de otro evento designado. Cada flecha debería corresponder a evidencias definidas y, cuando se mueve dinero, a un hito de pago.

La disputa clásica es la del proveedor que sostiene que la firma de la FAT significaba la aceptación final, por lo general después de que el paquete no supera la SAT por un problema de interfaz. La defensa se incorpora al contrato antes de que se firme el pedido:

Puntos de redacción que deciden los resultados más adelante:

• Adjunte los protocolos de la FAT y de la SAT como anexos del contrato, acordados antes de que comience la fabricación. Un protocolo de pruebas negociado en la puerta de la fábrica es el protocolo del proveedor.
• Clasifique los puntos pendientes por categorías antes de la liberación del embarque, porque “puntos abiertos menores” no es una definición. Un esquema viable: la categoría A debe cerrarse antes del embarque; la categoría B, antes de la energización; la categoría C puede permanecer abierta hasta la SAT sin afectar a la instalación segura; la categoría D cubre la documentación y los defectos estéticos con una fecha de cierre acordada. Los puntos que afectan a la seguridad, la función principal, las interfaces de sitio, el cumplimiento legal, la preservación o la documentación de puesta en servicio corresponden a la categoría A, salvo que el comprador autorice por escrito otra categoría; esa aprobación no puede eximir de un requisito legal o de seguridad.
• Nombre la prueba en cada hito de pago. “Pago después de la prueba de aceptación” es una invitación a la disputa: un pago exigible después de la FAT debería vincularse a la aceptación en fábrica firmada y al cierre de los puntos que bloquean el embarque; un pago exigible después de la SAT, a la aceptación en sitio firmada tras las verificaciones de instalación y de puesta en servicio.
• Fije el evento que activa la garantía. Nombre el evento que inicia la garantía, como la aceptación en sitio después de una SAT superada o un plazo determinado a partir de la entrega o de la puesta en servicio; la liberación tras la FAT debería iniciarla solo cuando así se acuerde expresamente. Una orden de compra que vincula la garantía a una “aceptación” sin definir será leída por cada parte a su favor.
• Defina las reglas de repetición de pruebas. El contrato debería asignar el costo de una repetición de la prueba y de la nueva asistencia del testigo según la responsabilidad por la falla.
• Resista las cláusulas de aceptación tácita que dan el equipo por aceptado un número fijo de días después de la entrega, se haya realizado o no una SAT. La aceptación debería producirse cuando se hayan reunido las evidencias y completado las pruebas acordadas, no por el solo transcurso del tiempo.
• Mantenga una retención de pago hasta la firma de la SAT. Cuando el contrato la prevé, la retención mantiene la capacidad de presión comercial después de que el equipo ha zarpado.

Condiciones de pago de la FAT: vincular el dinero a la secuencia de aceptación

Unas condiciones de pago de la FAT viables especifican las evidencias exigidas. Un hito redactado como “pago después de una FAT satisfactoria” invita a la disputa; un hito redactado con referencia al informe de FAT firmado y al cierre de los puntos pendientes de categoría A puede facturarse, verificarse y liberarse sin discusión.

Un esquema contractual viable vincula un pago de la FAT a la decisión de liberación del embarque que toma el comprador, retiene un importe acordado hasta la firma de la SAT e inicia la garantía a partir del evento designado en el contrato. Así, cada etapa tiene dinero vinculado a evidencias que un tercero puede verificar, sin convertir al testigo en quien toma la decisión comercial.

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